1  目的

對環(huán)境因素的識別、評價和更新過程進行控制，確定可控制或可望施加影響的環(huán)境因素，明確重要環(huán)境因素，為建立環(huán)境目標和指標、實施運行控制和改善環(huán)境行為提供依據(jù)。

2  適用范圍

適用于公司在活動、作業(yè)和服務過程中環(huán)境因素的識別、評價、更新和管理。

3  術語

3.1 環(huán)境行為：組織基于其環(huán)境方針、目標和指標對它的環(huán)境因素進行控制所取得的、可測量的環(huán)境管理體系結果。

3.2 緊急事件：突然發(fā)生的、已經或可能造成環(huán)境影響或事故的事件。

4  職責

4.1 管理者代表負責環(huán)境因素、重要環(huán)境因素識別和評價結果的審批。

4.2 行政部負責組織開展公司環(huán)境因素的識別、評價和更新，以及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素的審核，環(huán)境因素識別、評價記錄的管理。

4.3 各部門、班組負責本部門、班組的環(huán)境因素的識別與控制。

5  工作程序

5.1初始環(huán)境評審

5.1.1初始環(huán)境評審目的

識別公司目前環(huán)境狀況,分析環(huán)境管理存在問題及薄弱環(huán)節(jié),確定環(huán)境表現(xiàn)中需改進的領域

和機會,以及有效控制措施，從而減少公司活動、作業(yè)或服務中環(huán)境因素造成的環(huán)境影響。

5.1.2初始環(huán)境評審范圍

A）公司的行政管轄范圍；

B）公司的地域管理范圍；

C）公司的作業(yè)、活動及服務范圍。

5.1.3 初始環(huán)評前應收集的信息

a) 了解相關方對公司環(huán)境管理工作的看法和要求；

b) 環(huán)境方面許可證及報告：環(huán)境影響評價報告、“三同時”驗收報告、排污報告、污染物監(jiān)測報告、以往事故、事件報告；

c) 有關公司基本概況：組織機構、規(guī)模、工藝流程圖、社區(qū)平面圖、公司平面圖、排污網(wǎng)管圖等；

d) 使用的廢棄物清單；

e) 使用物料、化學品、危險品清單；

f) 資源、能源的消耗情況及成本分析信息；

g) 相關方的要求、抱怨。

5.1.4初始環(huán)境評審內容

a) 識別與評價公司目前存在的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素；

b) 明確適用的相關法律、法規(guī)、標準及其他要求；

c) 評審公司現(xiàn)有管理制度，并與ISO14001標準要求進行對比。

5.1.5根據(jù)以上初始環(huán)境評審的過程和結果，由行政部整理為書面報告《初始環(huán)境評審報告》，提交管理者代表。

5.2 環(huán)境因素的識別

5.2.1 識別的對象：公司的目前服務經營管理活動、服務中能控制的以及可望施加影響的環(huán)境因素，以及已納入經營計劃，擬改進的活動和服務。

5.2.2 識別的范圍：公司的服務經營管理活動一般包括：

a）服務活動——工藝設計、供應、材料準備、作業(yè)、交付等；

b）管理活動——管理部門的辦公活動、對相關方的管理活動以及作業(yè)設施的改、擴、建等；

c）輔助活動——設備維修、動力供應、運輸、倉儲等；

d）生活后勤活動——綠化、保潔等；

e）公司作業(yè)：公司作業(yè)過程中所作業(yè)的垃圾、廢水等；

f) 公司使用的作業(yè)：供方提供的原材料、輔助料等；

g) 公司服務：公司提供給顧客的服務；公司使用的供方服務。

5.2.3 識別應考慮的三種狀態(tài)和三種時態(tài)

5.2.3.1 三種狀態(tài)

a）正常狀態(tài)：公司的活動、服務的正常狀態(tài)；

b）異常狀態(tài)：公司的活動、服務定期的，可預見的異常情況；

c）緊急狀態(tài)：公司的活動、服務所伴隨的不可預見性的重大泄露、火災、爆炸等。

5.2.3.2 三種時態(tài)

a）現(xiàn)在時態(tài)：現(xiàn)在發(fā)生的，并對現(xiàn)在或未來產生環(huán)境影響；

b）過去時態(tài)：過去發(fā)生，現(xiàn)在雖不再發(fā)生，但對環(huán)境影響一直持續(xù)到現(xiàn)在；

c）將來時態(tài)：現(xiàn)在尚未發(fā)生，但未來可能發(fā)生，并對未來環(huán)境產生影響。

5.2.4 識別應考慮的六種形式

對(或可能對)水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)產生影響，以及公司自身和相關方與公司有關的活動、服務中的、公司能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素。

5.2.5 環(huán)境因素識別方法

以作業(yè)生命周期分析和污染預防為指導思想，采用工藝流程分析、作業(yè)生命周期、現(xiàn)場觀察、頭腦風暴、查閱文件和記錄等方法實施。

5.2.6 環(huán)境影響因子

公司環(huán)境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放、能源資源消耗。

5.2.7 環(huán)境因素識別步驟

a）管理者代表組織各部門開展環(huán)境因素的識別，確定識別的程序、方法和責任人員。

b）各部門、班組負責人組織對本單位的環(huán)境因素調查分析，識別確定每項服務、活動發(fā)生或可能發(fā)生的環(huán)境因素，并按第5.3條環(huán)境因素評價準則和方法實施環(huán)境因素的評價，確定本單位的重要環(huán)境因素，并填寫部門“環(huán)境因素識別表”匯總到行政部。

c）公司設立跨部門的初始環(huán)境評審工作小組，負責對各部門填報的環(huán)境因素的充分性進行現(xiàn)場核實，并進行修改、補充、整理和確認，按第5.3條環(huán)境因素評價準則和方法再次確認和評價各部門的重要環(huán)境因素，由行政部匯總部門“環(huán)境因素評價表”并建立“公司環(huán)境因素臺帳”。

d）部門“環(huán)境因素識別”、部門“環(huán)境因素評價表”、公司“環(huán)境因素臺帳”經行政部主任審核，管理者代表審批發(fā)布。

5.3 環(huán)境因素的評價

5.3.1 環(huán)境因素的評價思路

a）環(huán)境因素識別清單和有關環(huán)境法律、法規(guī)和標準規(guī)定要求；

b）對環(huán)境影響的規(guī)模和嚴重程度、發(fā)生概率或頻次、環(huán)境影響持續(xù)時間、公司目前管理方式等；

c）企業(yè)實際情況，改變環(huán)境影響的技術難度、經濟承受能力，對企業(yè)公共形象的影響、增強竟爭力的大小等；

d）相關方的利益和要求。

5.3.2 重要環(huán)境因素的評價方法：采用是否判斷法，屬于下列情況之一的環(huán)境因素直接判為重要環(huán)境因素：

a）已違反或接近違反“質量、環(huán)境法律法規(guī)標準及其他要求清單”的環(huán)境因素；

b）污染物沒有超標，但屬于行業(yè)特征污染物（排放濃度相對高/排放量大/毒性大）或當?shù)卣叨汝P注的環(huán)境因素；

c）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物質、污染嚴重的工藝、設備，能耗高的設備等；

d）政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標的環(huán)境因素：廢棄物管理、能源消耗等。其中對能源、資源消耗等還可根據(jù)使用、消耗量進行進一步評價：

能源消耗：可定義單臺設備設施或部門能耗大于公司核定定額時為重要環(huán)境因素；

資源消耗：可定義單位噸(t)作業(yè)消耗材料量大于計劃消耗定額時為重要環(huán)境因素。

e）正常運行條件、異常運行條件或緊急狀態(tài)（如：火災）下預計產生嚴重環(huán)境影響的環(huán)境因素；

f）相關方高度關注或有明確要求的環(huán)境因素等。

5.3.3 環(huán)境因素評價方法

5.3.3.1 環(huán)境影響評價：采用五因子打分法（X=a+b+c+d+e），對其環(huán)境因素逐一進行打分，即a：污染物排放/泄漏的頻次、b：環(huán)境因素影響的范圍、c：對環(huán)境影響的程度、d：影響的持續(xù)時間、e：社區(qū)關注程度；分別評價a\b\c\d\e五個因子值，再計算X為該項總得分值，其中辦公區(qū)域內X大于等于20分，作業(yè)區(qū)域內的X大于等于20分的環(huán)境因素定為重要環(huán)境因素。環(huán)境因素評分標準見附表一。

5.3.3.2 對能源、資源等消耗類也可采用對比法：對于大宗的能源、資源、原材料的消耗建立定量指標考核，依據(jù)以往數(shù)據(jù)確定消耗指標，達不到要求的都屬重要環(huán)境因素；沒有列入定量考核指標的，可與工藝設計等規(guī)定的、行業(yè)先進的有關指標進行對比，達不到規(guī)定或先進指標的，可定為重要環(huán)境因素。消耗量較小的可直接確定為一般環(huán)境因素。

5.4 環(huán)境因素的更新

5.4.1行政部根據(jù)實際情況，每年組織對環(huán)境因素充分性和重要性進行重新識別和評價，必要時予以更新。一般情況下，結合每年的質量/環(huán)境體系內審、管理評審一并進行，評價情況反映在內審、管理評審報告中。

5.4.2下列情況下，管理者代表及時組織有關部門和人員，開展環(huán)境因素更新識別：

a）當公司服務經營管理活動、工藝或服務發(fā)生較大變化（如新建、擴建、改造、新上處理設施等）時；

b）有關法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；

c）相關方提出的投訴、抱怨或合理要求。

5.5 重要環(huán)境因素的控制

5.5.1 重要環(huán)境因素的控制按《目標指標和管理方案控制程序》執(zhí)行。

5.6 記錄的保管

5.6.1 公司環(huán)境因素采用分級管理：一級是部門/班組臺帳，以部門/班組環(huán)境因素的識別和評價為基礎填寫；二級是“公司環(huán)境因素臺帳”，對性質相同能采用相同的控制措施的環(huán)境因素，進行合并同類項；由行政部負責匯總各部門評價出的重要環(huán)境因素，并進行管理控制。

5.6.2 行政部負責保存環(huán)境因素識別、評價、更新、控制等記錄。

6  相關文件

 GB16297-1996《大氣污染物綜合排放標準 》

GB12348-2008《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》

HLD-QEP-11《環(huán)境績效監(jiān)視和測量控制程序》

 環(huán)境因素評分標準（附表一）

7 相關記錄和表格

             保存地點      保存期

初始環(huán)境評審報告                       行政部        3年

環(huán)境因素識別表                             各部門        3年

環(huán)境因素評價表                             各部門        3年

重要環(huán)境因素清單                           行政部        3年

質量/環(huán)境法律法規(guī)、標準及其他要求清單      行政部        3年

附表一

環(huán)境因素評分標準